中材節(jié)能股份有限公司首次公開發(fā)行限售股上市流通公告

證券代碼：603126            證券簡(jiǎn)稱：中材節(jié)能         公告編號(hào)：臨2017-029

中材節(jié)能股份有限公司

首次公開發(fā)行限售股上市流通公告

 本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

l 本次限售股上市流通數(shù)量為392,460,000股

l 本次限售股上市流通日期為2017年7月31日

一、本次限售股上市類型

2014年7月，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2014]670號(hào)文核準(zhǔn)，公司向社會(huì)公眾首次公開發(fā)行8,000萬股人民幣普通股（A 股）并于2014年7月31日在上海證券交易所掛牌上市。

本次上市流通的限售股為公司首次公開發(fā)行限售股,涉及股東中國(guó)中材集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中材集團(tuán)”）、北京國(guó)建易創(chuàng)投資有限公司、中材（天津）重型機(jī)械有限公司、全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)以及北京誠(chéng)通金控投資有限公司(持有中材集團(tuán)無償劃轉(zhuǎn)部分股份)、國(guó)新投資有限公司(持有中材集團(tuán)無償劃轉(zhuǎn)部分股份)所持股份共計(jì)392,460,000 股。其中中國(guó)中材集團(tuán)有限公司、北京國(guó)建易創(chuàng)投資有限公司、中材（天津）重型機(jī)械有限公司、全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)鎖定期自公司股票上市之日（即2014年7月31日）起三十六個(gè)月；北京誠(chéng)通金控投資有限公司、國(guó)新投資有限公司鎖定期自股份無償劃轉(zhuǎn)過戶登記手續(xù)辦理完畢之日（即2017年2月27日）至2017年7月31日。

上述股票將于2017年7月31日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

公司首次公開發(fā)行A股股票完成后，總股本為407,000,000股。

2015年4月，公司2014年年度股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于公司2014年度利潤(rùn)分配和資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的議案》，以2014年12月31日總股本407,000,000股為基數(shù)，向全體股東每10股送紅股3股，資本公積轉(zhuǎn)增股本2股，再派現(xiàn)金0.8元（含稅），共計(jì)紅股122,100,000股，資本公積轉(zhuǎn)增股本81,400,000股，現(xiàn)金分配32,560,000.00元，剩余未分配利潤(rùn)結(jié)轉(zhuǎn)至以后年度分配。送紅股和資本公積轉(zhuǎn)增股本實(shí)施完成后，公司總股本增加203,500,000股，總股本變更為610,500,000股。

2016年12月，經(jīng)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)公司控股股東中材集團(tuán)將所持30,463,950股公司股份、30,463,950股公司股份分別無償劃轉(zhuǎn)至北京誠(chéng)通金控投資有限公司、國(guó)新投資有限公司（具體詳見《中材節(jié)能股份有限公司關(guān)于部分國(guó)有股份無償劃轉(zhuǎn)的提示性公告》及其更正公告（臨2016-029、臨2016-030）以及《中材節(jié)能股份有限公司關(guān)于部分國(guó)有股份無償劃轉(zhuǎn)事項(xiàng)獲得國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)批復(fù)的公告》（臨2016-031））。上述股份無償劃轉(zhuǎn)過戶登記手續(xù)于2017年2月27日辦理完畢，2017年2月28日，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司過戶登記確認(rèn)書》。

本次即將解禁的限售股股東所持有的有限售條件流通股數(shù)量具體情況如下：

三、本次限售股上市流通的有關(guān)承諾

公司股東中國(guó)中材集團(tuán)有限公司、北京國(guó)建易創(chuàng)投資有限公司、中材（天津）重型機(jī)械有限公司分別承諾：自公司首次公開發(fā)行股票并上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不以任何方式直接或間接轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本公司所持有的全部或部分中材節(jié)能股份有限公司股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。

根據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)批復(fù)，北京誠(chéng)通金控投資有限公司、國(guó)新投資有限公司與中材集團(tuán)分別簽署的部分國(guó)有股份無償劃轉(zhuǎn)協(xié)議約定：“自本次股份過戶完成之日起至2017年7月31日，本公司不以任何方式直接或者間接轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本公司所持有的全部或部分中材節(jié)能股份，也不由中材節(jié)能回購(gòu)該部分股份”。

截至本公告發(fā)布之日，上述股東均嚴(yán)格履行了所作出的股份鎖定承諾。

四、中介機(jī)構(gòu)核查意見

光大證券股份有限公司作為保薦機(jī)構(gòu)，發(fā)表核查意見如下：中材節(jié)能限售股份持有人均嚴(yán)格履行了首次公開發(fā)行股票并上市時(shí)做出的股份鎖定承諾或遵守了國(guó)有股份無償劃轉(zhuǎn)協(xié)議的有關(guān)約定；公司本次限售股份上市流通相關(guān)事項(xiàng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定；公司本次限售股份上市流通的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；本保薦機(jī)構(gòu)對(duì)中材節(jié)能本次限售股份上市流通事項(xiàng)無異議。

五、本次限售股上市流通情況

本次限售股上市流通數(shù)量為392,460,000股；

本次限售股上市流通日期為2017年7月31日；

首發(fā)限售股上市流通明細(xì)清單：

六、股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)表

特此公告。

中材節(jié)能股份有限公司董事會(huì)

2017年7月26日